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海康威视两高管被立案调查 背后涉及员工股权激励?

    继长城影视、天目药业、文化长城、暴风集团、航天通信等多家上市公司或公司实控人被立案调查后,这份名单又添新成员。11月14日,海康威视因受两高管被立案调查的消息影响,股价下跌2.05%报33.51元。
 
    中小板市值第一股海康威视昨天发布公告表示,公司董事胡扬忠、龚虹嘉在11月11日收到证监会《调查通知书》,称两位董事因涉嫌信息披露违法违规被立案调查。公开资料显示,胡扬忠是海康威视总经理,也是公司第六大股东;而龚虹嘉是海康威视副董事长,是公司第二大股东。
海康威视两高管被立案调查 背后涉及员工股权激励?
 
    海康威视公告里虽然没有提及被调查的具体原因,但是它的关联方——上司公司富瀚微在公告里提到,被立案调查的事件是涉及当事人为海康威视核心经营层设计实施的股权激励方案,与本公司和本公司其他董高监无关。 
 
    按照这个意思再看海康威视之前的公告,发现海康威视至少有三次股权激励。2012年和2014年分别给高管、中层管理人员、基层管理人员、核心骨干等授予的股份总数为861万股和5291万股。而2016年度股权激励对象共2936人,股数合计5200万股。当时授予价格12.63元/股,而当天二级市场收盘价是23.26元,几乎相当于对折买股票。
 
    海康威视内部人员也透露,证监会这次的立案调查并非针对公司,而是对董事个人的调查,具体情况还要等证监会后续调查结果。话虽然是这么说,但投资人是否信任、有无信心是影响股价的重要因素之一。从以往的例子来看,上市公司或者实控人或者高管被调查,短时间之内股价都会受到影响,出现短暂下跌。如果事态严重,很可能引发退市危机。所以海康威视这次的董事调查,多少都会引起投资者的担忧。
 
    有律师分析认为,员工激励本身没有问题,但既然能由于此事遭到调查,那就肯定有深层次的原因,有可能涉及到代持或其他类型的问题。而“一旦证监会认定这两人违规,投资者就可以就在海康威视上的损失向这两名董事索赔。”
 
    但也有律师认为,如果证监会是对个人进行调查,而不是对上市公司进行立案调查,一般不会影响到公司的正常运营。但是短期之内,肯定会对海康威视的股价造成一些负面影响。目前来看,董事是因为海康威视的股权激励方案在披露方面存在违规而被立案调查,并不属于证券诉讼中的“诱多型”的利空,就目前掌握的情况,投资者可以索赔的概率极小。

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